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《关于煤炭运销企业党风廉政建设中风险防控管理工作的思考》

发布日期:2016-12-22     信息来源: 党风廉政     作者:王典政     浏览数:703    分享到:

       一、树立正确的风险防控指导思想
       正确的风险防控思想应以科学发展观为指导,坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针,紧紧围绕煤炭运销中心工作,查找在煤炭营销各环节中的廉洁风险和监管风险,以岗位为点、以程序为线、以制度为面,建立健全有效的风险防范机制,构筑完善的制度防线和管理体系,实现超前预防、全程监管、预警防控,着力从源头上防治腐败,促进企业领导人员和经营管理人员廉洁从业,努力打造“权利监督、风险防控、阳光运行、廉洁高效”的廉洁风险防控体系,为企业科学发展提供有力保障。
       二、建立行之有效的风险防控管理工作步骤
       第一步加强组织领导。为确保风险防控管理工作有效推进,将自查自纠工作落到实处,煤炭运销企业应成立以一把手为主要领导的工作领导小组,强化组织协调。
       第二步强化工作部署。为使得风险防控管理工作落到实处应该把自查自纠工作摆到重要议事日程,综合部门加强检查督促,各职能部门主动接受监督,要树立全局观念和责任意识,不能脱离煤炭运销中心工作孤立查风险点。
       第三步广泛征求意见。在查找风险点时应广泛征集意见,实行开门评议。如通过电话渠道征集客户意见,设立意见征集箱,或者召开座谈会与职能部门负责人、关键岗位人员通过面对面交流征求意见和建议。
       第四步整体有序推进。按照“宣传、梳理、排查、评估、预防”五步走的工作思路有序推进。
       1、宣传阶段:要在企业中掀起相关指导性文件的宣贯。
       2、梳理阶段:要结合企业特点,全面梳理部门及岗位职责、业务流程并绘制业务运行流程图。
       3、排查阶段:职能部门应采取“自己找、大家提、组织评、群众议、集体定”等方式,认真查找在岗位职责、业务流程、制度机制等方面存在的风险点。
       4、评估阶段:在查找廉洁风险的基础上,分析产生的思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等风险原因,确定廉洁风险点、风险表现形式和涉险人员。
       5、预防阶段:针对存在的廉洁风险,从岗位、业务流程、制度机制三个层次提出防控风险的具体措施和办法,规范业务流程、制定相关程序性的文件,完善办事公开制度。
       三、风险防控管理三等级划分法
根据风险发生的概率大小,可能造成的危害程度,将风险可以科学的划分为三个等级。
       一级风险:发生几率高,或由风险引发的腐败行为可能造成严重后果,可能触犯国家法律构成犯罪,必须追究法律责任的风险。
       二级风险:发生几率较高,或由风险引发的腐败行为可能造成较为严重的损害,可能违法党的纪律要求或行政法律法规,不仅要受到党纪处分也将可能承担行政责任的风险。
       三级风险:发生几率较小,或由风险引发相关行为,可能造成不良社会影响或较小经济损失,违反党的一般纪律要求,也可能造成轻微的行政违法行为,需要进行防范,以防止演化为贪污腐败、渎职等严重违纪和犯罪行为的风险。
依据风险等级的划分标准,确定部门、岗位的廉洁风险等级,对不同等级风险实行分级管理、分级负责,责任到人,才能保证事前预防的目的。
       四、风险防控管理工作中出现的问题
       一是认识不足。有的企业领导和部门负责人认为风险防控管理就是搞形式、花架子,对实际工作没有多大的帮助,因此存在抵触心理或敷衍心态。
       二是风险点找不全。有的企业没有紧扣单位职能、科室及个人职责进行查找,或是没有按照职责中每一项工作的重点环节来查找,有的简单复制或照搬照抄其他单位现成查找的风险点,查找共性、原则性、普遍性风险点较多,查找个性、针对性、特殊性的风险点较少,导致风险点查找不准确、不全面。
       三是等级评定不准。有些企业、部门及个人对风险点确定等级时,往往是以为对自身的工作最为了解,采取自己评自己的方法,即使有后续的审核,但绝大部分流于形式,导致大、小问题一并谈,淡化了领导干部对不同等级风险的防范意识。
       四是措施不完善。有的企业在制定防控措施时,没有很好地结合本单位、本部门业务所涉及的法律法规、规章制度进行梳理、修 订和完善;有的制定的防控措施缺乏准确性、科学性和针对性,降低了对防控措施的认知度和预防的主动性,背离了风险防控的初衷。
       五是执行不到位。有的企业不注重督促考核,监控机制不完善,执行防控措施仅限于挂在墙上、印在纸上、停留在口头上,忽视对执行情况的督查检查,久而久之出现风险防控一阵风的现象。
       五、煤炭运销企业风险点防控范例
       文秘:对于价格信息、未公开政策等方面存在泄密的风险,属于三级风险。防控措施 :要严格遵循涉密文件管理的相关规定,加强文秘岗位人员的定期思想教育。
       出纳员:处理的资金数额巨大,支出时发生错误风险,属于二级风险。防控措施:一是严格遵守集团资金管理“收支两条线”制度;二是设置支付限额,审核把关要认真。
       票据管理:产生不合格及假票风险,属于三级风险。防控措施:一是建立信用评级制度,从源头上把关;二是收取是严格把关,不符合要求票据坚决拒收。
       运销调度:日请车方案出现错误,属于三级风险。防控措施:日请车方案需要与销售部及分管领导沟通联系,根据销售部下达的请车计划,确保先款后货,根据用户预付款情况安排请车。
       商务纠纷管理:在处理煤质数量纠纷过程中,质量结果偏差较大,由于缺少权威的第三方质检数据验证,造成纠纷难于处理,属于三级风险。防控措施:一是建立细化的商务纠纷处理办法。二是实行三方联采机制,用户、矿方、煤炭运销企业或邀请第三方共同参与采制样。
       化验员:操作不规范,未按照国家标准程序进行检测,属于三级风险。防控措施:加强业务学习,提高业务技能。增强责任心,严格执行记录互审制度。
       六、综述
       国有企业党风廉政建设中的风险防控管理工作,是一项长期、复杂的系统工程,任重而道远。要解决和避免存在的问题和不足,关键在于抓好关键环节,创新工作方法。
       一是完善学习教育机制。以建设学习型党组织(企业)为抓手,加大廉洁警示教育力度,加强政治与业务素质建设,着力培养一支素质高、能力强、作风好的干部队伍。
       二是抓廉政文化建设,强化纪律氛围,着力构筑不愿腐、不想腐的自律机制。通过完善、更新分公司二楼反腐倡廉文化教育室内廉言警句,廉政标语等营造风清气正氛围。
       三是抓制度建设,完善工作监督机制。坚持并持续推进督察督办工作力度,建立督察督办月报制度,理顺信息反馈流程,消除因懒政怠政导致的风险隐患。
       四是抓干部队伍建设,尤其是总支、支部两级的纪检委员队伍建设,在要求其认真受理及时查处上报各类信访举报案件的同时,要求进一步加强纪检知识的学习力度。
       五是抓物资保障,关心职工生活。在抓好业务工作的同时,进一步美化工作环境,丰富文艺体育活动,关心干部职工的学习、工作和生活,切实增强干部职工的荣誉感、工作成就感。加强规范奖励工作机制,对符合政策的干部职工福利应予以保障落实。
       总之,只有在抓好企业的各项规章制度,做好定岗定员和岗位职责明确工作的基础上,进一步落实风险防控整改,构建长效机制,才能为企业健康稳定发展保驾护航。

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